华林证券股份有限公司

2023年度文化建设实践年度报告

使命：您财富的成长是我们的使命，守法合规严谨是我们的原则

愿景：打造新一代年轻化的科技金融公司

核心价值观：忠诚 正直 专业 

中国证券业协会于2021年正式发布了《证券行业文化建设十要素》，为证券公司文化建设工作提供了参照和指导。2022年，中国证券业协会发布了《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》。公司按照协会指导与工作安排，以“合规、诚信、专业、稳健”行业核心价值观，促进公司员工自觉遵循，敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险、坚守职业道德、珍惜职业声誉，形成公司员工的共同气质和行动自觉，助力打造具有鲜明时代特色的行业文化和健康良好的行业发展生态。

作为西藏唯一一家上市券商，华林证券始终践行“金融报国”的使命，厚植“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，坚持做资本向善的践行者。2023年，公司持续积极响应协会文化建设的工作安排，以《证券行业文化建设十要素》的核心理念和重点要求为指导，不断完善与文化建设、道德风险防范相关组织领导体系及有关制度规定，把道德建设纳入目标管理，建立健全科学、规范的内部管理体系，形成激励约束与文化导向的优势互补。

华林证券的核心价值观是“忠诚、正直、专业”，公司时刻要求每一位员工要扎紧合规风险的‘篱笆’，自觉提高合规意识，守住合规底线。公司通过一系列内部制度和体系建设，来监控及防范信息披露、交易管理、廉洁从业等层面的风险；公司合规与稽核部门，定期开展风险评估和内部审查，及时发现和纠正违规行为。华林证券致力于在合规的框架下开展业务，维护客户、投资者及各利益相关方的权益，确保公司的健康可持续发展。华林证券高度重视投资者教育保护工作。公司依托在西藏的国家级实体投教基地，将“四合一投教机制”引入当地，构建少数民族地区创新投教体系，2023年，华林证券投教基地开展了主题为“赓续文化守初心，华林投教谱新篇”系列投教活动，持续助力投资者金融素养提升，共同构建健康发展的中国资本市场环境。

    2023年，华林证券持续依托自身专业优势，不断增强服务实体经济的能力，创造性地打造了“文化振兴+产业赋能+社区发展”协同推进的乡村振兴共创模式，并于去年设立“华林乡村振兴发展基金”，正式启动了“华林乡村振兴共创行动”。2023年以来，公司大力推动“一司一县”合作向纵深发展，不断夯实定点帮扶成果，并先后在河南新县、江西寻乌县、广西上林县等地区开展帮扶工作，助力脱贫地区实现产业、人才、文化、生态、组织等方面的全面振兴。2023年，华林证券还向深圳市深商会公益基金捐赠用于设立华林乡村振兴专项基金，更好的满足对口帮扶地区的需求。华林证券已设立乡村振兴部，后续将通过数字化工具与科学管理机制为乡村治理赋能，加强乡村合作社的运营，协助打造适合各类乡村场景服务，助力推动实现农业强、农村美、农民富的美好愿景。

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