修订前

修订后

第二条  甲方作如下声明与保证：

……

（十二）甲方承诺在与乙方签署本合同时及本合同有效期内，向乙方如实申报其持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）的相关信息。

……

第二条  甲方作如下声明与保证：

……

（十二）甲方承诺在与乙方签署本合同时及本合同有效期内，向乙方如实申报其持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）、以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份的相关信息。

……

第十六条 相关计算公式如下：

……

（四）维持担保比例的计算公式为：

维持担保比例＝(现金＋信用证券账户内证券市值总和+其他担保物价值)/(融资买入金额＋融券卖出证券数量×当前市价＋应计利息及费用总和)

公式中，其他担保物是指甲方维持担保比例低于最低维持担保比例时，甲方经乙方认可后提交的除现金及信用证券账户内证券以外的其他担保物，其价值根据乙方与甲方约定的估值方式计算或双方认可的估值结果确定。

甲方信用证券账户中的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示、被暂停上市或被终止上市等特殊情形，乙方在计算甲方信用账户的维持担保比例时，有权根据该类证券市值及一定折扣比例（最低为0）计算其市值。同时，乙方有权要求甲方限时补充担保物，否则乙方有权对甲方信用账户实施强制平仓或单方解除本合同。

第十六条 相关计算公式如下：

……

（四）维持担保比例的计算公式为：

维持担保比例＝(现金＋信用证券账户内证券市值总和+其他担保物价值)/(融资买入金额＋融券卖出证券数量×当前市价＋应计利息及费用总和)

公式中，其他担保物是指甲方维持担保比例低于最低维持担保比例时，甲方经乙方认可后提交的除现金及信用证券账户内证券以外的其他担保物，其价值根据乙方与甲方约定的估值方式计算或双方认可的估值结果确定。

甲方信用证券账户中的证券，出现连续跌停、被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示、被暂停上市或被终止上市等特殊情形，、被终止上市或有重大退市风险等各类特殊情形，以及其他乙方认定的重大不利情形，乙方在计算甲方信用账户的维持担保比例时，有权根据该类证券市值及一定折扣比例（最低为0）计算其市值。同时，乙方有权要求甲方限时补充担保物，否则乙方有权对甲方信用账户实施强制平仓或单方解除本合同。

第二十三条  甲方未了结相关融券合约前，融券卖出所得价款除以下用途外，不得另作他用：

（一）买券还券；

（二）偿还融资融券相关利息、费用或融券交易相关权益现金补偿；

（三）买入或申购乙方现金管理产品、货币市场基金以及证券交易所认可的其他高流动性证券；

第二十三条  甲方未了结相关融券合约前，融券卖出所得价款除以下用途外，不得另作他用：

（一）买券还券；

（二）偿还融资融券相关利息、费用或融券交易相关权益现金补偿；

（三）买入或申购乙方现金管理产品、货币市场基金以及买入在交易所上市的债券交易型开放式基金（跟踪指数成份证券含可转换公司债券的除外）、证券交易所认可的其他高流动性证券，乙方可以根据市场情况调整客户可以买入或申购前述资产的名单；

第二十六条  在本合同有效期内，如甲方持有上市公司限售股份的，不得融券卖出该上市公司股份，不得以普通账户持有的该上市公司限售股份充抵保证金，否则乙方有权拒绝执行相关指令；

甲方为个人客户且持有上市公司解除限售存量股份的，不得以普通账户持有的该上市公司股份充抵保证金，否则乙方有权拒绝执行相关指令。

第二十六条  在本合同有效期内，如甲方持有上市公司限售股份的，不得融券卖出该上市公司股份，不得以普通账户持有的该上市公司限售股份充抵保证金，否则乙方有权拒绝执行相关指令；

甲方为个人客户且持有上市公司解除限售存量股份的，不得以普通账户持有的该上市公司股份充抵保证金，否则乙方有权拒绝执行相关指令。

甲方持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份的，限制期内不得融券卖出该上市公司股份，否则乙方有权拒绝执行相关指令。

第三十七条

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（十三）甲方信用证券账户中的证券，出现连续跌停、被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示、被暂停上市或被终止上市等特殊情形或其他重大利空情形，乙方认为可能对乙方债权造成重大不利影响的；

……

第三十七条

……

（十三）甲方信用证券账户中的证券，出现连续跌停、被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示、被暂停上市或、被终止上市等特殊情形或其他重大利空情形，乙方认为可能对乙方债权造成重大不利影响的或有重大退市风险等各类特殊情形，以及其他乙方认定的重大不利情形，乙方认为可能对乙方债权造成重大不利影响的；

……

第三十八条  满足本合同第三十七条等条款约定的强制平仓条件时，乙方有权采取下列措施保护及实现自身债权：

……

（七）实施平仓期间如果遇到甲方信用账户中的证券或融券卖出证券处于暂停交易状态，致使乙方无法继续实施强制平仓措施时，甲方应在两个交易日内以现金方式直接偿还所欠乙方债务。其中，对于融券卖出证券的债务，以该证券的公允价值计算现金偿还金额，具体如下：

现金偿还金额＝(停牌前一交易日收盘价×当日该证券所上市的交易所行业分类指数中对应的行业指数收盘价/停牌前一交易日该证券所上市的交易所行业分类指数中对应的行业指数收盘价)×停牌前一交易日的融券数量。

第三十八条  满足本合同第三十七条等条款约定的强制平仓条件时，乙方有权采取下列措施保护及实现自身债权：

……

（七）实施平仓期间如果遇到甲方信用账户中的证券或融券卖出证券处于暂停交易状态，致使乙方无法继续实施强制平仓措施时，甲方应在两个交易日内以现金方式直接偿还所欠乙方债务。其中，对于融券卖出证券的债务，以该证券的公允价值计算现金偿还金额，具体如下：

现金偿还金额＝(停牌前一交易日收盘价×当日该证券所上市的交易所行业分类指数中对应的行业指数收盘价/停牌前一交易日该证券所上市的交易所行业分类指数中对应的行业指数收盘价)×停牌前一交易日的融券数量；

（八）实施平仓期间如果遇到甲方信用账户可能出现资不抵债情形，或因市场流动性、减持规则等原因无法完成强制平仓，乙方有权对甲方开立的其他资金账户及证券账户采取采取限制转出、限制交易、扣划资金及处置证券等措施；

（九）乙方有权采取司法拍卖、大宗交易等其他合法合规的处分措施。

第四十四条  若甲方信用账户中的资产被全部平仓后仍不足以清偿甲方所负债务的，乙方有权向甲方继续追索。甲方在此不可撤销的同意：乙方有权对甲方开立的普通账户采取限制资产转出、限制买入证券等措施，直至甲方全部清偿其所欠乙方债务。

第四十四条  若甲方信用账户中的资产被全部平仓后仍不足以清偿甲方所负债务的，乙方有权向甲方继续追索。甲方在此不可撤销的同意：乙方有权对甲方开立的普通账户采取限制资产转出、限制买入证券等措施，直至甲方全部清偿其所欠乙方债务。追索过程中，乙方有权对甲方开立的其他资金账户及证券账户采取限制转出、限制交易、扣划资金及处置证券等措施，直至甲方全部清偿其所欠乙方债务。

第四十五条  甲方融资交易的权益处理：

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（六）甲方信用证券账户内的证券进入终止上市程序的，须将该证券从信用证券账户划转到其普通证券账户中，划转后的维持担保比例不得低于提取线。由于甲方未划出担保证券，退市时甲方信用证券账户中仍有相关证券的，相关证券仍以乙方客户信用交易担保证券账户的名义持有。甲方日后需凭信用证券账户的明细数据通过乙方主张权利。

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第四十五条  甲方融资交易的权益处理：

……

（六）甲方信用证券账户内的证券进入终止上市程序的，须将该证券从信用证券账户划转到其普通证券账户中，划转后的维持担保比例不得低于提取线追保平仓线且不得低于交易所要求的最低标准。由于甲方未划出担保证券，退市时甲方信用证券账户中仍有相关证券的，相关证券仍以乙方客户信用交易担保证券账户的名义持有。甲方日后需凭信用证券账户的明细数据通过乙方主张权利。

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